Externer Compliance Officer

Die Pflicht, Compliance sicherzustellen, lässt sich nicht delegieren – die operative Verantwortung dafür schon. Viele mittelständische Unternehmen brauchen eine Compliance-Funktion, können oder wollen dafür aber keine eigene Vollzeitstelle schaffen. Die Rolle bleibt dann oft unbesetzt, wird nebenbei erledigt oder liegt ungewollt bei der Geschäftsführung selbst.

Genau hier entstehen typische Lücken:

  • keine klar benannte, verantwortliche Compliance-Funktion

  • fehlende Zeit und Fachtiefe für regulatorische Entwicklungen

  • Interessenkonflikte, wenn Betroffene sich selbst kontrollieren

  • Vakanzen, die nach einem Weggang unbesetzt bleiben

Als externer Compliance Officer übernehmen wir diese Funktion – vollständig oder ergänzend, dauerhaft oder auf Zeit. Wir verantworten den laufenden Compliance-Betrieb, überwachen Pflichten, sind Ansprechpartner für Mitarbeitende und Behörden und berichten direkt an die Geschäftsführung. Unabhängig, fachlich fundiert und frei von internen Interessenkonflikten.

Kurz gesagt:
Sie erhalten eine verantwortliche Compliance-Funktion, ohne eine eigene Stelle aufbauen zu müssen. Dadurch wir die Geschäftsführung entlastet und gewinnt Sicherheit.

„Wer glaubt, Compliance sei teuer, hat noch keinen Compliance-Verstoß erlebt.”

– frei nach einem geflügelten Wort der Rechtsabteilungen

Unser Aufgaben

Wir übernehmen die Rolle des Compliance Officers in Anlehnung an anerkannte Standards wie IDW PS 980 und ISO 37301. Dadurch gewährleisten wir die nötige Unabhängigkeit und eine klaren Berichtslinie zur Geschäftsführung. Zusätzlich verbinden wir fachliche Tiefe mit der Nähe zum Tagesgeschäft. Unser Anspruch:

  • echte Verantwortungsübernahme statt bloßer Beratung

  • Unabhängigkeit und Freiheit von Interessenkonflikten

  • Angemessenheit statt Überregulierung (angepasst an die Unternehmensgröße)

  • jederzeitige Nachweisbarkeit und klare Dokumentation

  • Wir übernehmen die benannte Rolle des Compliance Officers mit klar definiertem Mandat und direkter Berichtslinie zur Geschäftsführung. So besteht, nach innen wie nach außen, eine eindeutig verantwortliche Funktion.

  • Wir beobachten laufend die Compliance-Risiken, prüfen die Wirksamkeit bestehender Kontrollen und stoßen Anpassungen an, wo nötig. So bleibt das Schutzniveau auch bei verändertem Geschäft erhalten.

  • Wir sind feste Anlaufstelle für Mitarbeitende, Geschäftsführung, und externe Stellen. Zusätzlich monitoren und betreiben wir Ihr Hinweisgebersystem nach dem Hinweisgeberschutzgesetz. Hinweise werden unabhängig entgegengenommen und bearbeitet.

  • Wir schulen Mitarbeitende anlassbezogen und regelmäßig, schaffen Bewusstsein für Compliance-Themen und sorgen dafür, dass Regeln nicht nur existieren, sondern verstanden und gelebt werden.

  • Wir berichten regelmäßig über Status, Vorfälle und Handlungsbedarf. Die Geschäftsführung behält jederzeit den Überblick über ihre Compliance-Lage.

  • Wir dokumentieren die Compliance-Arbeit prüfungssicher und entwickeln das System laufend weiter. Im Ernstfall ist die Wirksamkeit der Compliance-Funktion, gegenüber Behörden, Gerichten oder Geschäftspartnern, belegbar.

  • Wir behalten die für Ihr Unternehmen bereits definierten Compliance-Pflichten im Blick und überwachen deren Einhaltung im laufenden Betrieb. Besteht Bedarf an rechtlicher Bewertung, etwa zu neuen Anforderungen oder Einzelfällen, koordinieren wir die Einbindung Ihrer rechtlichen Beratung.

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